上證發〔2021〕3號

各會員單位及其他市場參與人：

　　為促進融資融券業務健康長遠發展，優化標的證券結構，根據《上海證券交易所融資融券交易實施細則》（以下簡稱《實施細則》）的相關規定及融資融券標的證券（以下簡稱標的證券）定期評估調整機制，上海證券交易所（以下簡稱本所）于每季度末對標的證券進行評估并視情況實施調整。現將2020年第四季度定期調整的有關事項通知如下：

　　一、本次主板融資融券標的股票（以下簡稱標的股票）范圍無需調整，標的股票數量為800只。

　　二、本次融資融券標的交易型開放式指數基金范圍的調整依據《實施細則》第二十五條規定，并綜合考慮基金類型等因素，調整后本所融資融券標的交易型開放式指數基金的數量為84只（具體名單詳見附件）。

　　三、各會員單位應高度重視，認真做好此次標的證券范圍調整的相關業務和技術準備工作，保障此項工作順利開展和安全運行。

　　四、各會員單位應進一步優化自身風險監控指標，根據上市公司財務指標、合規運營情況及市場交易情形等相關信息，加強對標的證券的風險識別及差異化管理，并采取相應的監控措施，嚴控融資融券業務風險，切實保護投資者利益。

　　五、科創板融資融券標的股票及存托憑證范圍不適用本通知規定。

　　六、本通知自2021年1月11日起施行。本所于2020年10月16日發布的《關于融資融券標的證券2020年第三季度定期調整有關事項的通知》（上證發〔2020〕78號）同時廢止。

　　特此通知。
 

　　附件：融資融券標的證券名單（不含科創板股票及存托憑證）
 

　　上海證券交易所

　　二〇二一年一月八日